CSA a sactionat doua societati de brokeraj si pe conducatorii executivi ai acestora
Data publicarii: 20-10-2011 | Finante-Banci
Print
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor a hotarat sanctionarea societatii "Asig Invest Broker de Asigurare” - S.R.L. cu retragerea autorizatiei, precum si retragerea aprobarii acordate conducatorului executiv al firmei.
Printre contraventiile constatate se numara: societatea nu a facut dovada platii primei de asigurare aferente contractului de asigurare de raspundere civila profesionala; nu a transmis procedurile interne revizuite privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si a finantarii actelor de terorism;n nu a comunicat persoanele cu atributii in aplicarea sanctiunilor internationale; mai multe raportari nu au fost transmise la CSA in termenul legal sau chiar deloc; la sediul social nu este prezent in permanenta un angajat al brokerilor; conducatorul executiv nu a indeplinit masurile dispuse de CSA printr-o decizie anterioara, printre care se regaseste si aceea de a transmite procedurile interne in materie de cunoastere a clientului, de raportare, de pastrare a evidentelor, de control intern, evaluare si gestioanare a riscurilor pentru a preveni si impiedica implicarea lor in operatiuni suspecte de spalare de bani si finantare a actelor de terorism.
De asemenea, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor a mai hotarat sanctionarea societatii "Corporate Insurance Services - Broker de Asigurare Reasigurare” - S.R.L. cu interzicerea temporara a exercitarii activitatii, precum si retragerea aprobarii acordate conducatorului executiv al societatii.
Ultimele stiri pe BankNews.ro:
- Complexitatea reglementarilor fiscale, principala provocare pentru multinationale al treilea an la rand
- Romanii au cheltuit peste 42 de miliarde de euro in marile lanturi de retail in 2025
- Romania, in top 10 european pentru nomazi digitali, dar fara o strategie pentru talentul mobil
- Industria serviciilor de afaceri a generat o valoare adaugata bruta de 35,5 miliarde de euro in Romania
- Ce trebuie sa verifici cand primesti o notificare de alerta de la ANAF privind datorii fiscale
- SUA au cumparat yeni japonezi pentru prima data in peste un deceniu, ca semn de prietenie
- Accor deschide primul sau hotel din Oradea sub brandul Mercure
- Banca de Investitii si Dezvoltare a trecut de evaluarea pe piloni a Comisiei Europene
- Peste trei sferturi dintre tinerii romani spun ca nu isi permit o locuinta proprie
- Inflatia a scazut la 10,4% in iunie, dar analistii avertizeaza asupra presiunilor persistente pentru IMM-uri
- IKEA deschide doua puncte de servicii in centrul comercial Grand Arena din sudul Bucurestiului
- Imobiliarele comerciale concentreaza 54% din creditele acordate companiilor nefinanciare
- Reforma regulilor europene de securitate sociala inaspreste conditiile pentru detasarea salariatilor
- NETOPIA Payments a obtinut autorizatia BNR de institutie de plata
- Coletele extra-UE sub 150 de euro se scumpesc din iulie: taxa vamala de trei euro pe articol, adaugata la taxa logistica